PHILLIPS, ANN W.
Prólogo
1. Introducción a la auditoría interna según ISO 9001:2008
Introducción
Propósito de la auditoría interna
Objetivos de la auditoría interna
Ventajas de un proceso de auditoría interna eficaz
2. Creación de un entorno que favorezca el éxito de la auditoría
Cómo conseguir que la dirección apoye el proceso de auditoría
Cómo conseguir que los empleados apoyen el proceso de auditoría
Después de la auditoría
3. Selección y mantenimiento del equipo de auditoría interna
¿Cuenta con el personal adecuado para las auditorías?
¿Qué funciones laborales deben estar representadas en la auditoría?
¿Qué cualidades deben reunir los buenos auditores internos?
¿Cómo puede una organización mantener la auditoría?
4. Autoridad y responsabilidades habituales en el proceso de auditoría
Representante de la dirección/coordinador de la auditoría
La dirección del auditado
Auditores
5. Preparación de la auditoría
Paso 1: definir y comprender el alcance de la auditoría
Paso 2: revisar las normas aplicables
Paso 3: preparar un modelo de proceso
Paso 4: revisar la documentación aplicable
Paso 5: revisar los resultados de las auditorías anteriores
Paso 6: crear una lista de comprobación eficaz
Paso 7: realizar una reunión previa a la auditoría
Resumen de la preparación de la auditoría
6. Realización de la auditoría
La reunión inicial en grupo
La reunión inicial individual
Técnicas de entrevista
Habilidades de comunicación básicas
Claves para escuchar
Uso eficaz de la lista de comprobación
Técnica del trazado
Muestreo de datos
El trato con auditados difíciles
7. Creación del informe de auditoría
Tipos de conclusiones de la auditoría
El informe de auditoría
La reunión de cierre
Resumen de la creación del informe de auditoría
8. Actividades de seguimiento de la auditoría
Resumen de una auditoría interna eficaz
Apéndice A. Ejemplos de modelos de proceso
Mapa de procesos de Acme
Modelo de proceso de calibración
Modelo de proceso de acción correctiva
Modelo de proceso de satisfacción del cliente
Modelo de proceso del control del diseño
Modelo de proceso de inspección
Modelo de proceso de auditoría interna
Modelo de proceso de mantenimiento
Modelo de proceso de revisión por la dirección
Modelo de proceso de entrada de pedidos
Modelo de proceso de acción preventiva
Modelo de proceso de producción
Modelo de proceso de compras
Modelo de proceso del transporte marítimo de mercancías
Apéndice B. Listas de comprobación para procesos comunes
Lista de comprobación de todos los procesos
Lista de comprobación de la calibración
Lista de comprobación de los procesos de mejora continua
Lista de comprobación del control del diseño y desarrollo
Lista de comprobación de la inspección, prueba y control de los procesos de los productos no conformes
Lista de comprobación del mantenimiento
Lista de comprobación de las responsabilidades de la dirección
Planificación para los procesos o productos nuevos; lista de comprobación de la definición de los requisitos del cliente
Producción o prestación del servicio; lista de comprobación del control del producto no conforme
Lista de comprobación de las compras
Lista de comprobación de la verificación de los productos comprados
Apéndice C. Ejemplo de preparación de la auditoría
Procedimiento de la calidad del mantenimiento de equipos de Acme
Lista de comprobación de la auditoría del mantenimiento de Acme
Apéndice D. Formularios de auditoría interna
Tabla de la auditoría de procesos
Informe de resumen de la auditoría
Lista de elementos de la acción de la auditoría
Registro de acción correctiva
Plan de acción correctiva (PAC)
Apéndice E. Revisiones de ISO 9001:2008
Para muchas organizaciones, implementar los requisitos de ISO 9001 puede ser una tarea de enormes proporciones. Este libro está pensado para ayudar a directivos, representantes de la dirección, coordinadores de auditorías internas y auditores internos a implementar un proceso práctico de auditoría interna que cumpla con los requisitos de ISO 9001:2008, proporcionando herramientas, técnicas y directrices explicadas paso a paso para aumentar su eficacia y contribuir a su éxito.
Además, con el fin de facilitar su personalización y ajustarlas a las necesidades específicas de cada organización, el CD-ROM que acompaña a este libro contiene las plantillas de los documentos que aparecen en los apéndices (ejemplos de modelos de proceso, listas de comprobación para procesos comunes, un ejemplo de preparación de la auditoría y formularios de auditoría interna).
